Phương pháp quản lý giao dịch rủi ro Biton

Để chuẩn hóa hành vi giao dịch tiền điện tử, duy trì trật tự thị trường công bằng, phòng ngừa rủi ro và bảo vệ quyền hợp pháp của người tham gia thị trường tiền điện tử, nền tảng giao dịch sẽ giám sát và quản lý hành vi giao dịch tiền điện tử. Nếu phát hiện hành vi giao dịch bất thường của người dùng trên nền tảng, nền tảng giao dịch có quyền áp dụng các biện pháp tương ứng đối với những người tham gia liên quan:

1. Định nghĩa hành vi giao dịch bất thường

Bao gồm nhưng không giới hạn:

• Sử dụng lỗ hổng hệ thống của nền tảng để thực hiện giao dịch chênh lệch giá, bao gồm nhưng không giới hạn giao dịch tự thực hiện, sử dụng nhiều thiết bị và tài khoản để thao túng phí, hoa hồng, phiếu giao dịch, phòng ngừa rủi ro, v.v.

• Tài khoản liên quan do người điều hành thực tế kiểm soát hợp nhất vị thế vượt quá giới hạn vị thế của sàn giao dịch.

• Sử dụng tài khoản liên quan để thực hiện giao dịch làm sạch, giao dịch đối ứng hoặc thao túng giá thị trường, kiếm lời bất hợp pháp.

• Hành vi giao dịch trộm tài khoản; khách hàng đánh cắp tài khoản và mật khẩu của người khác hoặc sử dụng tài khoản liên kết để giao dịch bất hợp pháp và chuyển tiền.

• Sử dụng tài khoản của chính mình hoặc nhiều tài khoản để thực hiện giao dịch kho AB.

• Giao dịch tần suất cao hoặc giao dịch định lượng bất hợp pháp, giao dịch chênh lệch giá.

• Tài khoản liên quan thực hiện hành vi giao dịch hội tụ bất thường.

• Tham gia thao túng giá hoặc bất kỳ hành vi thị trường ác ý nào khác.

• Có thể gây hại cho người dùng khác hoặc nền tảng bằng cách tận dụng các lỗ hổng dịch vụ hoặc các phương thức không hợp lý khác.

• Tham gia vào bất kỳ hoạt động nào mà nền tảng cho là có hại cho thị trường.

2. Các loại và đặc điểm của giao dịch trộm tài khoản và giao dịch đối ứng

• Giao dịch trộm tài khoản
  Giao dịch trộm tài khoản là hành vi sử dụng tài khoản và mật khẩu bị đánh cắp của người khác để thực hiện giao dịch đối ứng giữa tài khoản bị đánh cắp và tài khoản do kẻ tấn công kiểm soát, làm rối loạn trật tự quản lý giao dịch và chuyển tiền.

• Giao dịch đối ứng tài khoản liên kết
  Trong hai hoặc nhiều tài khoản liên kết, thông qua hành động có chủ đích hoặc thỏa thuận với người khác, giao dịch được thực hiện trong cùng một thời gian với cùng mức giá. Một tài khoản mua giá cao và bán giá thấp để gây tổn thất rõ rệt hoặc mua giá thấp và bán giá cao để thu lợi rõ ràng, từ đó chuyển tiền từ tài khoản ủy thác sang tài khoản tự do của kẻ tấn công.

• Giao dịch đối ứng tài khoản ủy thác
  Người ủy thác sử dụng tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch đối ứng với tài khoản của chính mình, từ đó chuyển tiền từ tài khoản ủy thác sang tài khoản của chính mình.

• Xác định tài khoản liên kết
  Xác định thông qua thời gian đăng ký gần giống nhau, số điện thoại đăng ký giống nhau, hoặc địa chỉ nạp/rút tiền giống nhau.

3. Các loại và đặc điểm của giao dịch rửa, giao dịch kho AB, và giao dịch tần suất cao bất hợp pháp

• Nhiều tài khoản liên kết cùng đặt lệnh trong cùng một thời gian, cùng một hướng, khối lượng giao dịch tương tự và giá mở cửa gần giống nhau.

• Sử dụng cùng một tài khoản hoặc nhiều tài khoản liên kết để đặt lệnh trong cùng một thời gian cho cùng một sản phẩm, nhưng theo hướng khác nhau và khối lượng giao dịch tương tự, sử dụng giao dịch thủ công hoặc lệnh chờ để thực hiện mở và đóng vị thế.

• Mở và đóng vị thế nhanh chóng trong vòng 3 phút.

• Sử dụng các loại tài sản có tính thanh khoản thấp để thực hiện giao dịch lớn và tần suất cao để kiếm lời.

4. Các loại và đặc điểm của giao dịch hợp đồng tần suất cao và giao dịch rửa

• Số lượng lệnh có thời gian giữ vị thế dưới 3 phút mỗi ngày là từ 12 lệnh trở lên.

• Tỷ lệ giá trị giao dịch của lệnh có thời gian giữ vị thế dưới 3 phút mỗi ngày đạt 30% trở lên.

• Thời gian giữ vị thế trung bình mỗi ngày của một tài khoản dưới 3 phút.

• Tài khoản đại lý cung cấp hoa hồng cho tài khoản liên kết của mình hoặc chuyển hoa hồng cho các tài khoản khác để thực hiện giao dịch rửa.

• Nếu có nhiều tài khoản liên kết giao dịch và số lần giao dịch hàng ngày vượt quá 100 lần, thì sẽ được xử lý như giao dịch rửa tần suất cao.

• Các tình huống giao dịch bất thường khác: bao gồm nhưng không giới hạn việc sử dụng giao dịch nhỏ để kéo dài thời gian giữ vị thế tổng thể của tài khoản, hoặc thực hiện giao dịch rửa một lần bằng cách đăng ký nhiều tài khoản mới.

5. Biện pháp xử phạt đối với khách hàng vi phạm giao dịch

Căn cứ vào các quy định liên quan, nền tảng sẽ xử lý người dùng vi phạm theo các biện pháp này. Các biện pháp xử phạt bao gồm nhưng không giới hạn ở cảnh cáo, khấu trừ hoa hồng, hạn chế chức năng tài khoản, ngừng cung cấp dịch vụ, hoàn lại giao dịch bất thường, v.v.

• Đối với người dùng vi phạm nhẹ, sẽ có các biện pháp như cảnh cáo, đình chỉ quyền giao dịch, hủy lệnh và hủy vị thế.

• Đối với người dùng vi phạm nghiêm trọng, các biện pháp bổ sung có thể bao gồm khấu trừ một phần hoa hồng, khấu trừ hoa hồng tần suất cao, và khấu trừ hoa hồng vi phạm tần suất cao.

• Đối với người dùng vi phạm nghiêm trọng, các biện pháp xử phạt bổ sung sẽ bao gồm khấu trừ toàn bộ hoa hồng, đóng băng tài khoản, đóng băng chức năng giao dịch, công bố là "người bị cấm tham gia thị trường".